近年来,甘肃电投武威热电公司为进一步深化改革成果,全面打造“治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信”的现代国有企业,积极开展合规管理体系建设,三年刻苦攻坚,于2024年11月11日通过中国质量认证中心(CQC)合规管理体系贯标认证,获得GB/T35770-2022国家标准和ISO37301:2021国际标准“双标准”合规管理体系认证证书,是首家全领域获得合规认证的省属发电企业。此次“双标准”合规管理体系的成功认证,是对甘肃电投集团和武威热电公司合规管理体系建设高站位谋划、高标准部署、高质量推进的充分肯定,是公司合规体系建设促进企业高质量发展的新突破。
高站位谋划,着力增强合规建设组织力
强化顶层设计促推进。公司坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻落实习近平法治思想,将党的领导融入企业治理各个环节,把加强合规管理作为公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。公司成立合规体系建设领导小组,党委书记、董事长任组长,党委副书记、总经理任常务副组长,全面推进合规管理体系建设工作,充分落实法治建设第一责任人职责。
确定决策机构强管理。明确董事会为合规管理决策机构,设立了董事会合规委员会,制定了《董事会合规委员会议事规则》。先后印发《合规管理体系建设实施方案》《合规管理办法》《公司“合规管理推进年”实施方案》等文件,指导合规试点单位建设工作实施,及时解决、决策公司合规诊断出的痛点、难点问题,为合规建设有序推进提供坚强的组织保障。
厘清管理职责抓落实。找准实现路径,明确任务清单,通过细化“设计图+施工图”推动任务量化,研究制订合规建设推进工作计划,分解落实具体措施,按照“管业务必须管合规”要求,明确各治理层、业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责,定期向合规委员会、合规领导小组报告合规体系建设进度,组织落实整改措施,充分发挥合规管理职责,确保合规体系建设工作有序推进。
“三步走”推进,实现合规试点单位创建
出方案、抓培训、签承诺,迈出合规建设第一步。为落实省国资委和集团公司关于合规管理体系建设相关部署要求,公司印发了《合规管理体系建设实施方案》《合规管理年度建设工作计划》,明确了合规管理体系的方针、目标、范围、依据、步骤和建设周期等具体要求,组织重点领域、关键岗位人员系统学习《中央企业合规管理指引》《合规管理体系要求及使用指南》,开展合规宣誓活动,组织全体员工签署《合规承诺书》,在健全合规体系的同时不断提升全员合规意识,迈出了合规体系建设的坚实步伐。
对标准、建防线、印指南,搭建合规体系第二步。公司以省国资委和集团公司“合规管理推进年”活动为契机,印发《公司“合规管理推进年”实施方案》,对照国家法律法规与行业标准持续完善合规义务,健全合规管理“三道防线”和风险评估机制,率先在环境保护、招标投标、物资采购、安全生产、劳动用工5个重点业务领域印发《合规管理指南》,公司从“要我合规”向“我要合规”转变,合规管理体系初步搭建成形。
强投入、建模版、抓实效,形成试点成果第三步。公司持续加大合规工作力量投入,引入专业咨询机构开展合作,在公司治理、招标采购、劳动用工三个重点领域展开业务合规建设,全面梳理法律合规义务、合规风险和管控要点,建立完善符合公司业务实际的“三张清单”,将合规风险和管控要点通过信息化手段逐步嵌入一体化办公平台业务流程,有效管控合规风险,做到“事前防范、事中管控、事后追责”,完成重点领域合规管理模板。2024年5月在集团公司组织的合规管理体系建设试点单位成果观摩暨发布会议上,公司合规体系建设阶段成果得到了集团公司的充分肯定和与会各单位的高度评价。
凝练“十步法”,有序推进全领域合规体系建设
公司作为甘肃电投集团合规管理体系建设试点单位之一,研究制定了合规体系建设“十步法”,是合规管理体系建设达标的技术保障。一是健全合规组织。明确董事会合规职责,成立董事会合规委员会,制定《董事会合规管理委员会议事规则》,印发《合规管理办法》,健全顶层制度建设,在确立合规管理组织机构的同时也明确了各层级、各岗位的合规职责。二是成立专项工作组。公司各业务领域抽调精兵强将,协同专业咨询机构成立专项工作组、三个重点领域专项工作组,负责具体业务领域的规范性文件制定、合规风险识别和评估、流程优化等工作实施落地。三是营造合规文化。为克服困难阻力,走出舒适区,公司累计开展合规知识普及宣贯58次,相关法律合规培训16次,有效提高全员主动合规意识和合规能力。四是诊断合规现状。专业机构系统地对公司管理现状、体制机制、业务流程进行深入评估,明确业务风险、管理短板和整改建议,出具了详实有效的合规诊断报告,为公司制度流程合规性优化提供了专业技术指导。五是制定建设方案。公司统筹规划合规管理体系建设,分阶段推进实施,先后印发专项工作计划和建设方案7项,各阶段计划方向一致、节点清晰、举措有效。六是梳理合规义务。在识别业务相关方、法律强制规定和行业要求的基础上,逐项对照业务流程开展合规程序、合规动作梳理,形成与业务范围一一对应的合规义务清单。七是识别合规风险。评估因战略规划、业务开展、制度流程、人员管控等方面出现的违规事件对企业生产经营的影响,根据违规情形和产生后果,确定合规风险等级,形成细化详实的合规风险清单,用于支撑合规管理标准文件的基础。八是制定标准文件。在合规义务、合规风险清单的基础上,结合重点领域业务范围编制合规管理指引和“三张清单”等标准文件,促使公司管理制度、业务流程持续完善。九是合规制度再优化。持续优化合规体系,健全合规制度,完善条款内容。印发合规体系审查、评估、评价闭环相关制度3项,累积印发合规管理指南、指引8项,合规管理体系趋于完善。十是合规管理信息化。充分运用“三张清单”成果,利用信息化技术手段将合规要点、预警信息、防范措施等内容嵌入业务领域具体工作流程,在一体化办公系统的关键流程节点设置风险预警提示,初步实现合规管理要求与业务流程的融合。
合规管理体系运用成效显著
实现改革与法治两翼齐飞。坚持在法治轨道上推进公司治理体系和治理能力现代化,以依法合规为前提深化改革,以深化改革的措施提升依法合规治企水平。结合“外商三法”废止和新《公司法》的实施,及时修订公司章程、设立股东会,于2024年11月12日胜利召开第一次股东会,标志着外资企业组织形式向内资企业的根本转变,公司“四会一层”法人治理体系的健全完善,实现改革与法治两翼齐飞。
创新构建“1+3+4+N”的合规管理体系总体架构。在推进合规管理工作过程中,构建了“1+3+4+N”合规管理体系总体架构,即锚定实现“全领域、全方位”这“1”合规管理体系建设总体目标;形成董事会决策、合规管理部门管控、合规业务部门覆盖贯穿的“3”级联动;加强合规组织、合规制度、合规运行、合规保障“4”个体系建设;强化公司治理、市场交易、安全环保、产品质量、知识产权等“N”个重点业务领域合规管控。合规管理体系总体架构的完善,充分保障公司各项工作依法合规开展。
提质效与管合规齐头并进。落实“管业务必须管合规”要求,在公司重大决策、合同、制度等三项法律审核100%全覆盖的基础上,将合法合规性审查纳入重大决策事项前置程序,重大决策事项未经法律合规审核不得决策,重大合同未经法律合规审核不得签署。持续细化工作流程及审查时限要求,不断提升审查质量,确保经营活动合法、合规。
征程万里风正劲,重任在肩再启航。下一步,武威热电公司将持续探索高质量践行合规管理的新路径,充分发挥合规管理体系建设对国有企业“强基固本”的作用,以更加有力有效的合规管理支撑和保障企业高质量发展。(王海文 武新蕾)